东吴证券因国美通讯与紫鑫药业造假事件遭千万罚款

# 东吴证券遭证监会处罚的深层解析 ## 事件背景 近年来，中国资本市场的监管力度不断加大，尤其是对财务造假、信息披露不当等行为的整治。2023年1月8日晚，东吴证券发布公告，披露其收到中国证券监督管理委员会（证监会）下发的《行政处分决定书》。这一事件引发了市场的广泛关注，许多投资者开始关注东吴证券的经营状况及未来发展。 ## 处罚详情 根据证监会发布的《行政处分决定书》，东吴证券在为邦好通信股份有限公司（以下简称“邦好通信”）2020年非公开发行股票的保荐承销过程中，未尽到勤勉义务，没有认真核对发行募集文件的真实性和准确性。相关工作中出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程确认买方适合性的报告》等文件存在无记录的情况，构成违法行为。对此，该公司两位直接负责的主管人员弛琦、王新也将受到相应处罚。 ## 紫鑫药业事件 除此之外，东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）2014年非公开发行股票的保荐（包括持续督导）工作中，同样未尽到应有的责任。出具的《发行保荐书》等文件也存在同样的问题，该事件涉及的公司的主管人员蒋序齐、李好好也将承担相应责任。 ## 罚款与没收收入 综上所述，证监会决定对东吴证券实施罚款及没收措施。具体处罚如下： - 邦好通信项目：没收保荐交易收入94.34万元，罚款100万元；没收承销交易违法所得471.7万元，罚款50万元。 - 紫鑫药业项目：没收保荐交易收入206.8万元，罚款413.6万元。 此外，相关负责人员也受到了具体的行政处罚： - 弛琦：警告，保荐执业和承销执业分别罚款50万元和20万元。 - 王新：警告，保荐执业和承销执业分别罚款50万元和20万元。 - 蒋序齐：警告，罚款20万元。 - 李好好：警告，罚款10万元。 最终，东吴证券此次违规事件导致罚没金额超过1336万元，四名保荐代表人总共被罚款170万元，合计罚款达到1506万元。 ## 东吴证券简介 东吴证券的前身为苏州证券成立于1993年。2002年，公司更名为东吴证券有限责任公司，2010年改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月，东吴证券成功在上海证券交易所主板上市，股票代码为601555.SH。经过多年发展，东吴证券已经成为国内综合性的证券公司之一，业务涵盖证券经纪、投资银行、资产管理及其他金融服务。 ## 市场反应 在该消息发布后的1月9日，东吴证券股票开盘时微幅下跌，截止到发稿时，股价报7.36元/股。此事件无疑对投资者的信心造成了一定影响，同时也会促使市场对该公司的审查更加严格。 ## 结语 东吴证券此次事件为资本市场的参与者敲响了警钟，提醒各类金融服务公司在从业过程中一定要保持高度的警觉和责任心，以避免因合规问题导致的重大财务损失和信用危机。未来，市场对于证券公司的监管力度可能会进一步提升，风控体系的完善将成为行业发展的关键。